存在七大问题！这家券商被暂停新增私募资管产品备案6个月
日前，西藏证监局对华林证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。
信息显示，华林证券私募资产管理业务存在以下问题：
一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；
二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；
三是交易系统风控指标设置存在缺陷；
四是非标投资存续期管理存在不足；
五是信息披露存在遗漏；
六是关联交易管控机制不健全；
七是人员及薪酬管理机制不健全。
上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第四十六条第一项、第六十条第一款、第六十一条第二款、第六十六条第一款、第六十八条第一款，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十四条第一款，《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）第三十八条、第四十一条的规定。反映出公司内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。
依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，西藏证监局决定对华林证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，西藏证监局对两位个人作出采取监管谈话措施的决定。
陶照作为华林证券时任投资主办，对前述部分违规行为负有直接责任。依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，西藏证监局决定对他采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
翟效华作为华林证券时任私募资管业务分管高管兼资管部门负责人，对前述部分违规行为负有管理责任。依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，西藏证监局决定对他采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
